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新年迎“当头一棒” 浙商基金违规被责令整改

来源:国际金融报 王艳01            发布时间:2018-01-09

 近日,浙江省证监局连续披露两项有关浙商基金管理有限公司的整改决定。

一是《关于对浙商基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》,全文如下:

从整改文件中可见,浙商基金受整改的主要原因是作为“浙商聚潮新思维混合型证券投资基金”的基金管理人,在基金管理过程中存在以下问题,一是信息管理及保密等内控制度未得到有效执行;二是未审慎办理基金申购赎回业务。

针对存在的问题,监管部门对浙商基金的具体整改措施为在整改期3个月内,暂停受理及审核该公司的公墓基金产品注册申请,并要求其依据相关法律法规全面开展自查自纠,于2018年2月28日前提交整改报告,而对涉事基金的相关责任人员李志惠、沈阳等采取监管谈话措施,内容如下:

对于上述两项整改措施,浙商基金方面是否有异议,是否会提起行政复议或行政诉讼?但截至记者发稿前,并未得到该公司的书面回复。关于这两项决定是否影响其发行新的基金产品,也无从得知。

不过,有业内人士指出,从“未审慎办理基金申购赎回业务”这一点看,很可能是由于发生大额赎回。但大额赎回是由各个基金公司自己把握、根据基金产品的头寸来决定,一般会有可以驳回、部分确认、确认三种情况。

浙江证监局的处罚也触及了浙商基金高管层。《监管谈话措施的决定》指出,时任公司总经理的李志惠、公司分管市场销售业务的副总经理沈阳,对公司存在的上述违规行为负有重要管理责任,袁金枝作为销售人员,负有直接责任,要求其携带身份证件于2018年1月5日上午10时到证监局接受监管谈话。

值得注意的是,根据浙商基金2017年10月披露的公告来看,李志惠在去年10月27日就已经从浙商基金总经理职务上离任,离任原因为“个人原因”。

在这两份处罚决定书中涉及的基金正是浙商基金旗下的聚潮新思维,这只基金成立于2012年3月,成立至今累计净值增长率超过150%。不过在2017年里表现一般,截至2017-12-31,涉事的浙商聚潮新思维混合型证券投资基金,期末净资产为3.86亿元,比上期减少48.61%,从2017年3月底的15.96亿元降至年末的3.86亿元,净资产下滑率高达75.81%,下图为其净资产规模变动折线。

来源:天天基金网

近1年来该混合型基金的业绩表现也不佳,期间被大额赎回,如下表所示:

来源:天天基金网

正是在该基金被大额赎回期间,相关责任人员没有审慎办理基金赎回业务,因此被监管部门“约谈”,为其敲起了时刻“遵循基金份额持有人利益优先原则”的警钟。

浙商基金成立于2010年,在2015年之前一直处于亏损状态,直到2016年才实现扭亏。公开信息显示,浙商基金的股东方之一浙商证券在2014就曾于浙江产权交易所挂牌转让浙商基金股权,并最终由通联资本通过电子网络竞价的方式竞得。不过,这场股权变更并不顺利,截至1月5日,浙商基金股权变更的记录仍然停留在“申请材料接收日为2017年7月25日、补正日为2017年8月1日”。

记者注意到,浙商基金之所以在2016年扭亏为盈,得益于2015年聘任肖风为新一任董事长。肖风是基金行业元老级人物,也是博时基金创始人,在他的带领下,浙商基金无论从资产规模还是盈利水平上都有明显增长。

不过,2017年在经历过又一波人事变动后,这家基金公司成绩平平。截至目前,浙商基金旗下共有21只基金(各份额分开计算)。根据wind资讯数据,2017年里仅有3只基金收益率超过10%,分别为浙商进取、浙商沪深300和浙商聚潮策略,其收益率分别为42.51%、25.28%和14.06%,不过,前两只基金均为指数型基金产品。而余下的基金在2017年当中净值增长率都在5%以下。从资产规模上看,除去货币基金,浙商基金的非货基资产规模为125.28亿元,在wind资讯数据中排在第66位。

 

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